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2016年最新基金从业考试大纲修订内容

17-05-27 16:22:00
yhzpks
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 为进一步完善基金从业资格考试体系,中国证券投资基金业协会将于2016年9月增设科目三《私募股权投资基金基础知识》考试,并对科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范考试大纲》和科目二《证券投资基金基础知识考试大纲》进行修订。那么这次改革和修订对我们考生意味着什么,我们的备考重点是否有所变化。正所谓知己知彼,百战不殆。现在中公金融人带领您一起细数其中的变化。
一、增设科目三《私募股权投资基金基础知识》,看似增加难度,实则更易
中国券投资基金业协会将于2016年9月增设科目三《私募股权投资基金基础知识》考试,并于8月中旬发布科目三《私募股权投资基金(含创业投资基金)基础知识考试要点》。对于这一点,乍一看,觉得难度加大,实则不然。因为参加考试的人员通过科目一和科目二考试,或通过科目一和科目三考试成绩合格的,均可申请注册基金从业资格。也就是说,考生要拿到注册基金从业资格证,选择性增多,难度自然降低了。
二、科目一扩大考察范围,而且更注重知识的理解和运用
对比以往的考试大纲,有些内容要求更高,难度加大;有些内容要求降低,难度降低。变难体现:①原本没做要求的内容在新大纲中出现了,而且多以掌握知识点出现;②原本要求了解或理解的内容上升到掌握要求;③原本要求理解的内容上升到掌握要求。变易体现:①原本要求理解和了解的内容现在不做要求,也就是说会减少部分内容的考察;②原本需掌握的内容现在只需理解即可;③原本理解的内容现在只需了解即可。(具体变化内容见下表)
整体来说,难度加大。需要考生去认识、记忆、理解、掌握的内容更多,范围更广;而且对于很多考点的要求更高,考试更加注重知识的理解和运用,而不仅停留在简单的认识和记忆上。这就要求考生不光止要浏览大致内容,还得专研学习,真正理解所学知识,并且能够灵活运用,才能更好作答。


变化方向

变化情况

具体内容

变难体现

增加内容

1.理解中国证券投资基金业协会章程的主要内容

2.掌握基金信息披露的内容

3.掌握基金信息披露的禁止性行为

4.掌握基金市场营销的主要销售策略

5.掌握基金销售适用性的管理制度和实施保障

6.掌握基金销售适用性基金投资人风险承受能力调查和评价的要求

7.理解基金公司投资管理业务控制的主要内容

8.理解基金公司会计系统控制和监察稽核控制的主要内容

9.掌握合规管理的意义

了解→理解

1.理解我国资产管理行业的现状

2.理解市场上各类特殊类别基金的特点

3.理解开放式基金转换和非交易过户、份额和金额计算等

4.理解不同产品的交易方式与流程(ETF、LOF、封闭式、QDII,及市场创新产品的特殊方式)

5.理解信息披露的特殊规定及要求

6.理解ETF信息披露的特殊规定及要求

7.理解基金客户构成现状

8.理解客户服务流程

9.理解投资者教育工作的概念、意义

了解→掌握

1.掌握基金销售机构的现状

2.掌握基金客户服务的内容

3.掌握合规管理的目标

理解→掌握

1.掌握证券投资基金的基本特点

2.掌握基金份额登记流程

3.掌握基金销售人员行为规范

4.掌握合规管理的基本原则

变易体现

减少内容

1.理解证券投资基金运作具有三大部分

2.了解基金分类的意义和困难

3.理解投资者教育工作的形式

掌握→理解

1.理解基金份额登记的概念

2.理解基金市场营销的特殊性

3.理解投资者教育工作的基本原则

理解→了解

1.了解基金从业人员职业道德的含义

三、科目二难度加大,考察更加具体、细化
科目二难度明显加大。体现之一:增加内容、要求更高内容很多,根本没有减少考察内容,也几乎没有要求降低的考点。体现之二:考察更加细化,例如:原本只要求了解私募股权投资,现不光止要求理解,而且具体指出私募股权投资的哪些方面。体现之三:有些重点难点(比如PV和FV的计算)原本只要求理解,现要求掌握,这就要求考生在备考之时要理解这些概念,记忆一些公式,还必须学会灵活应用。


变化方向

变化情况

具体内容

变难体现

增加内容

1.理解中国债券市场体系的发展(原为理解两大债券交易市场)

2.理解债券的到期收益率和当期收益率与债券价格的关系

3.理解CAPM模型的主要思想、资本市场线和证券市场线

了解→理解

1.理解债券的嵌入条款

2.理解DCF估值法的概念和应用

3.理解利率的期限结构和信用利差

4.理解私募股权投资的概念、J曲线、战略形式、组织架构、退出机制和风险收益特征(原为了解私募股权投资)

5.理解不动产投资的概念、类型、投资工具和风险收益特征(原为了解不动产投资)

6.理解各类大宗商品投资的类型、投资方式和风险收益特征(原为了解各类大宗商品投资)

7.理解基金互认

了解→掌握

1.掌握杜邦分析法

理解→掌握

1.掌握货币的时间和贴现率对价值的影响以及PV和FV的概念、计算和应用

变易体现

理解→了解

1.了解影响公司在外发行股本的行为

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